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资产管理业务的风险与控制（1）资产管理业务的风险
1。合规风险
2。市场风险
3。操作风险
4。管理风险（2）资产管理业务的风险控制
1。证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确约定客户自行承担投资风险。
2. 证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资格、管理能力和业绩，充分披露证券公司丧失资产管理业务资格给客户带来的市场风险、法律风险和其他投资风险。
证券公司向客户介绍投资收益预期时，必须遵循诚实信用原则，提供充分合理的依据，并以书面形式特别声明：该预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不流失或取得最低投资收益的承诺。
3. 证券公司在签订资产管理合同前，应当了解客户的资产和收入、风险承受能力、投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息。
证券公司制定集合资产管理计划时，应当明确客户条件和集合资产管理计划的推广范围；参与集合资产管理计划的客户应当具有相应的金融投资经验和风险承受能力。
证券公司及其他推介机构应当采取有效措施，使客户充分了解集合资产管理计划的特点、风险、权利和义务，但不得通过广播、电视、报纸等公共媒体推介集合资产管理计划。
6. 证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，并对报告期内客户资产的配置和价值变动作出详细说明。
7. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产、自有资产和不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算和单独账户管理。
8. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与本公司资产、集合资产管理计划资产与其他客户资产、不同集合资产管理计划资产相互独立，实行独立核算、独立核算、独立管理。
首先，集合计划是指证券公司发行的类似于基金的金融产品，为投资者募集资金进行投资。集体计划的促销期是指产品成立前的销售期，即从销售开始到销售结束的短时间。销售结束后，如果满足建立要求，产品就可以建立。
限制性集体资产管理计划的投资范围，应当在集体资产管理合同中约定，并适用前款规定。
限制性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高、流动性强的固定收益类金融产品、股票等权益性证券业绩优良、成长性高、流动性强、股票型证券投资基础基金资产不超过本计划净资产的20%，并遵循分散投资风险的原则。
无限制集体资产管理计划的投资范围，由集体资产管理合同约定，不受前款规定的限制。
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